透视非法证券机构“作业流水线”

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:证券日报 作者:庄少文,陈明思
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  在近两年的大牛市中,不少投资者赚了钱,但也有一部分股民把自己的钱放进了别人的腰包,从而黯然神伤。   2007年8月2日,深圳市公安局组织,深圳证监局、工商局配合的联合执法小组出动执法人员135人,一举端掉了3个非法证券经营团伙的4个窝点,现场控制参与非法活动工作人员278人,刑事拘留24人,批捕28人,涉案金额高达700万元。目前该案已进入起诉阶段。   那些非法公司是如何运转,一步步把投资者的钱收入囊中的呢?   首先,从事非法证券活动的机构一般冠以“投资咨询公司”或者“投资管理公司”之类的名称,或以“某境外基金”的名义从事非法证券咨询,由于经过工商登记注册程序,经营范围一般也都包括了资产管理和投资咨询,很容易对投资者形成误导。这些公司的办公条件十分简陋,一人一部电话就“开展业务”。公司从各个渠道招来员工,每天不停随机地拨打电话,把自己装扮成投资专家,利用投资者的善良,从而骗取投资者的信任。   电话一通,这些骗子往往报一些响亮的名号,说自己是某某大券商或基金的什么“投资顾问”、“理财经理”,等到把投资者绕得晕头转向了,他就开始推荐股票,而这些所谓公司的“独家”消息,都是他们从网络上收集而来的,经过他们一加工,就变成了什么“内幕消息”、“超级黑马”。在大吹一番,得到投资者的信任后,他们就开始进入正题,向投资者保证推荐的股票只赚不赔,赚了几几分成,亏了由他们公司负责。如果刚好他们推荐的股票形势一片大好,投资者从中获利了,投资者往往就会主动联系他们,让他们再推荐股票。这时,你就中了圈套。这些骗子会说,其实给你推荐的那只股票是一般的股票,如果想得到更“绝”的消息,那么请交一定的“保证金”,保证投资者赚大钱。   大部分受害者都是善良的,同时也在强大利益驱使下,交了“保证金”,签了一份废纸般的合同,继续做着涨停梦。在受害者买入的股票连续几个跌停板后,骗子们的电话就打不通了。而且并不是收取了受害者交的“保证金”后,他们都会推荐股票,往往钱一到帐他们就人间蒸发。有的骗子并不满足,挺着腰杆子继续行骗,在给受害人推荐的股票大跌后,他们还会主动打电话给受害者,装出一副“良心发现”的样子,说“抱歉,给您推荐股票的某某,由于他不按公司规定给您乱推荐股票,使您蒙受损失,公司已经把他扫地出门了,我们会为您挽回损失的”。怎么挽回?那就是给受害者再推荐股票,当然前提还是交“保证金”。由于受害者面对巨大的亏损极力想挽回损失,又一次掉入了他们设好的陷阱。据了解,有一位投资者就被他们通过这种方式骗走了20万元。   非法证券机构就是这样反反复复疯狂敛财的。   在联合执法小组的“打非”行动中,“华X达”案无疑是最突出的。早在去年4月的一次联合现场检查过程中,深圳证监局就已经发现当时开设于地王大厦的华X达公司涉嫌非法证券咨询,规模空前,仅现场工作人员就有50多。证监局经过初步调查了解到涉案金额巨大,公安部门主动配合,顺藤摸瓜。经过周密部署和进一步深入调查,发现该公司在4月联合检查后不仅没有偃旗息鼓,而是变本加厉。在关闭了地王大厦的公司后又在其他办公楼开设了两家更大的非法证券咨询机构,疯狂敛财,公安部门在掌握确凿证据后一举端掉两家非法机构,犯罪分子全部落网。   非法证券活动就像金融市场上的“黑豆腐坊”,不仅严重扰乱正常的经济金融秩序,还威胁了投资者的财产安全,必须彻底遏制。2007年是深圳市打非工作成绩显著的一年,一方面,证监、公安、工商等部门密切合作,重拳出击,共计查处10家非法机构和窝点,并且查处了一批大要案,打非工作取得实质成效;另一方面,着眼长远,从信息共享、定期沟通、联合执法到宣传协作等几个方面,建立完善了整治非法证券经营活动工作的长效合作机制,营造了全面动员、打击非法、倡导正确投资观的良好氛围。
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