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江苏证监局加强基金代销机构监管

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:证券时报 作者:韦小敏
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  本报讯 日前,针对少数基金违规行为,江苏证监局对基金代销机构、基金销售行为进行了分析,并采取相关措施加强基金代销机构合规性监管。   江苏证监局认为,目前少数证券投资基金代销机构在基金销售过程中的违规行为主要有三种形式:一是在基金销售过程中违反基金募集期的期限要求,擅自提前接受基金客户的申购款;二是在销售过程中夸大、失实宣传、不按核准费率销售;三是代销机构在内控、客户服务和投资者教育方面不完善。   为了完善辖区代销机构的基金销售行为,维护市场秩序,江苏证监局对基金销售行为监管进行了一些有益的探索,并取得了较好的效果。一是约见有关代销机构负责人,向其宣传法律法规,要求其遵守相关规定并加强对从业人员基金销售相关法律法规的培训;二是建立基金销售机构的基础档案,加强对基金代销机构的现场检查,并做好基金代销机构的日常监管;三是督促基金代销机构健全和落实各项内部合规制度,加强对代销机构实施销售适用性指导意见的监督指导;四是探索构建与银行监督管理部门、自律组织协调的综合监管体系;五是及时下发监管意见函,督促相关代销机构进行整改,规范内部管理,防止重犯此类事件。(韦小敏)
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