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天津:“三步骤”开展期货投资者教育工作

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:期货日报
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  天津证监局在期货投资者教育工作中,认真落实证监会尚福林主席有关搞好投资者教育工作的指示精神和工作要求,结合辖区期货市场特点,以迎接股指期货为契机,按照“五位一体”的监管工作思路,发挥各方面的优势,采取多种方式,分三个步骤逐步深入地开展投资者风险教育活动。一是全面展开工作,采取多种方式集中开展投资者教育活动;二是在工作中不断结晶成果,形成长效机制和继续深化工作的基础,初步打造出进行投资者教育的工作平台;三是逐步深入和升华投资者教育工作,开展差异化的投资者教育和服务活动。   第一,敲响开场锣,采取多种方式集中开展投资者教育活动。   采取多种形式广泛宣传有关投资者教育的重大意义、期货市场的基础知识、风险揭示、投资理念等方面的知识。全面启动辖区期货投资者教育工作,扩大、提升期货投资者教育工作的影响和效果。   一是以证监会、中国期货业协会开展的股指期货大型投资者教育全国巡回演讲为契机,配合演讲团在天津组织股指期货投资者教育专题报告会和为全国的期货投资者教育活动录制报告会光盘等工作。向辖区的期货机构、证券机构发放投资者教育光盘和宣传册,并对落实情况进行检查。   二是利用声、电、图、讯等传媒手段,在报刊、有关网站等主流媒体上开辟投资者教育专栏。(1)在辖区内以《天津日报》、《每日新报》、《城市快报》、《今晚报》、《今晚经济周报》等主流报刊为载体,开设了“股指期货风险教育专栏”、“期货投资者教育论坛”等栏目,或设立证券、期货等金融专版。(2)充分利用互联网方便快捷的特点,与北方网、天津理财网进行合作,一方面开辟投资者教育专栏,另一方面通过网络视频直播的方式,在网上与投资者进行“面对面”的交流。目前,已经上传数个专题视频在北方网等网站上供投资者随时观看学习。在报刊、网站上发表、录入和制作的投资者教育相关内容有重点政策导读,股指期货、商品期货的基础知识,股指期货风险揭示与案例分析以案说法等。为了能够确保稿件的质量和教育效果,还与辖区期货协会一起组织各会员单位编写了大量的教育资料,深入浅出地介绍了期货交易的风险和注意事项,热心为期货投资者和广大受众答疑解惑。目前这一工作仍在继续之中,教育专栏每周一期,以为投资者提供更广泛、更深入的后续教育。截至目前,在主流媒体及网站刊登、录入的期货投资者教育相关资料已达40多万字,北方网、天津理财网的一些文章和信息的点击率也逐渐上升。(3)在广播电台开设专题栏目。结合广播电台听众多、互动性强的特点,2007年3月至年底我们与大连商品交易所等单位在天津经济广播电台《理财百事通》节目共同开展“聚焦股指期货——走进直播间”、“聚焦期货——走进直播间”、“期货宣传月”系列投资教育活动,共进行了22期直播活动,参与人数较多,有现场播音、邀请嘉宾(包括监管部门、协会、期货机构、期货交易所的相关人员)、节目策划、延时监控、信息收集和资料整理等40多人。从电台及投资者反馈情况来看,投资者收听和参与节目的热情大大超出了预期效果,电话、短信等咨询与反馈非常踊跃。据广播电台的相关人士介绍,根据广州赛立信数据调查公司的调查结果显示,天津经济广播《理财百事通》节目收听率始终保持第一名。(4)在天津广播电台滨海台今日财经栏目开设《股指期货大讲堂专栏》录制相关节目。(5)与辖区期货协会、天津电视台经济台沟通,2007年5月陆续播出股指期货投资者教育专题系列节目。   三是为了普及期货知识和提高期货机构从业人员的业务水平,组织辖区期货机构与工商银行、交通银行、建设银行共同开展7场对员工进行金融期货和银行创新业务的双向培训。   四是督促期货经营机构开展各项活动。我们从辖区实际情况出发,积极督促证券期货经营机构开展各项活动。大多数期货经营机构成立了投资者教育工作小组,制定了教育方案,设立了宣传栏或宣传台,提供各种与期货相关的资料供客户查询;定期组织培训活动,扩大投资者教育活动的影响和范围;鼓励投资者参与股指期货仿真交易,并切实做好风险提示工作;督促期货公司引导投资者使用监控中心查询系统。   第二,不断结晶成果,形成长效机制和打造投资者教育的工作平台。   在深入开展投资者教育工作的同时,总结经验教训将宣传教育工作中建立的工作机制和各种活动形式及活动成果不断结晶,将其巩固成进行长期投资者教育工作的基础,初步形成投资者教育的长效机制。   一是形成了以证监局、辖区期货协会、期货交易所、辖区期货机构等部门联合开展投资者教育的工作机制,专门组织了期货投资者教育联合工作宣传团队,同时,为了很好地开展工作,辖区期货协会成立了教育培训委员会,并将其确定为投资者教育联合工作宣传团队的常务机构,专门负责投资者教育的日常工作,搜集相关信息、进行策划、负责对外联系沟通等。   二是把行之有效的与辖区报刊、网络等主流媒体共同建立的宣传教育专栏、视频在线,与广播电台共同开展的“聚焦期货”走进直播间、“股指期货大讲坛”,与银行共同开展的“双向培训”等活动形式固定下来。目前已与相关媒体、银行等单位共同制定了2008年期货投资者教育计划。   三是根据证监会的相关要求,初步制定了投资者教育大纲,选定主要的教材和资料。   四是注重提高研发能力和投资者教育宣传效果,将在投资者教育工作中表现突出的从业人员作为长期开展宣传教育工作的骨干,并根据这些人员对期货品种研究的专长分别成立专项研究小组。   五是将投资者教育与日常监管工作结合起来,对辖区期货机构的市场开发、客户服务等业务提出规范要求,并进行检查,促进期货机构提高员工素质和规范经营的水平。   第三,逐步深入和升华投资者教育工作,开展差异化的投资者教育的服务活动。   在投资者教育活动的展开过程中,我们发现,泛泛而谈、浮光掠影式的教育和服务活动,已不能满足投资者不断深化的根本需求。我们根据开展期货业务的实际情况以及投资者的成熟程度,对投资者教育的目标对象进行了细化、分层、分类,针对不同的投资者群体有计划、有步骤地深入开展了有针对性的教育工作,并根据市场发展的不同时期和阶段,有重点地开展投资者教育活动,主要开展了以下几方面的工作:   一是针对一些期货股东单位对期货市场缺乏合理的认识,要求期货公司片面追求利润的情况,利用股东会的时机以及专门座谈等形式,向其讲解期货市场的功能和作用,有针对性地开展投资者教育工作。   二是针对一些特定单位和群体的不同需求,与大连商品交易所、天津期货协会共同组成期货投资者教育宣传团队,在天津经济开发区和保税区、期货交割库、有关大中型企业和高校共进行20多场报告会。   三是为现有的较为成熟的投资者提供投资者教育工作的服务,将期货机构分别开展的期货品种推介和对投资者的培训活动进行整合,由协会来组织将各自的活动内容、时间安排等通过协会和公司网站公布,形成投资者教育宣传超市,供投资者按需自由选择,扩展投资者的业务知识。   四是将各市场参与主体自身的业务与投资者教育内容合理组合起来。比如,将期货投资者教育内容划分为:期货基础知识介绍、市场风险教育、期货品种介绍、市场技术分析等若干部分。在投资者教育工作中,期货机构结合自身的期货咨询及市场开发业务,侧重对期货基础知识、市场技术分析等内容进行客观全面地介绍,同时,监管部门对风险提示提出硬性要求;期货交易所侧重期货品种及交易规则的介绍;监管部门和期货协会则侧重对投资者进行期货投资的风险教育,从而使投资者教育工作形成各有侧重、分工和相互联系的统一整体,促进投资者教育更加有效的开展。   我们在开展辖区期货投资者教育工作中总结了如下几点经验:一是坚持证监局的主导作用。认真贯彻证监会关于投资者教育工作的指示和总体工作部署,积极组织、协调和引导开展各种投资者教育工作,在工作中履行监管职责,发现问题及时纠正;二是依照“五位一体”的监管工作思路,加强与期货交易所、期货协会等单位的协作,发挥各自的优势,开展多种形式的投资者教育活动;三是与日常监管工作紧密地结合起来,特别是在开发客户的环节,要提出硬性要求,并有检查措施;四是充分与媒体合作。现在媒体已经成为大多数人获取信息的主要途径,对每个人的生活和工作都起着越来越重要的影响。媒体是一个重要的阵地,你不登台,别人就要登台,你不占领,别人就会抢先占领。期货投资者教育工作的声音要争取成为主流媒体中关于期货范畴的宣传主基调;五是加强投资者教育工作的骨干培训,提升教育队伍的素质。   我们下一步的工作重点:一是扩大与媒体的相关合作,巩固好这个阵地,维护好这个平台。目前我们通过辖区期货协会,与多家报刊、网站和电台、电视台等主流媒体初步达成了2008年投资者教育的工作意向。天津广播电台提出对期货投资者教育专题节目增加次数、延长时间,由每次节目一小时延长至两小时。天津电视台也开始在辖区期货机构采集录制节目。二是进一步完善辖区投资者教育联合宣传团队的组织和管理相关工作,由证监局、期货交易所、辖区期货协会等单位有关人员出任领导,并制定相关的工作责任制度,共同计划和开展辖区投资者教育工作。三是进一步搞好对投资者的差异化服务,注重搞好有针对性的投资者教育工作。四是结合日常的监管工作,加强对辖区期货机构从业人员的管理和培训,提高从业人员的整体素质。五是加强针对期货客户投诉的投资者教育服务工作,规范期货经营行为,保护投资者利益,公平公正的开展工作。   投资者教育工作是一项长期和系统性的工作,我们也只是刚刚开了个头,有些工作也只是初步理出了一个头绪,还有些工作也只是在摸索之中,我们也感觉到工作中还有一些不完善的地方,有的工作还可能存在偏差和错误,我们要在今后的工作中认真地总结经验教训,按照证监会的要求和部署,把期货投资者教育工作深入持久地开展下去。   (张书鸣:天津证监局期货处长,张文琦:天津市
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