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突出建立健全合规管理体系 加大现场检查力度

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:证券导报
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  本报讯 2008年,海南证监局在机构监管方面将继续落实辖区监管责任制,全面实施各项基础性制度,强化日常监管,促进辖区证券经营机构的规范发展。“一手抓监管,一手抓服务。”这是记者日前从2008年海南证监局机构监管工作会议上了解到的信息。   据海南证监局副局长邢力红介绍,2008年的工作重点大致包含9个方面:首先,按期保质全面完成账户规范工作、全面完成三方存管后续工作。在2008年4月30日前,要求各证券公司除另库存放的小额休眠账户与极少数未规范不合格账户外,所有发生交易的账户均为合格账户并已实施第三方存管上线。   其次,督促建立合规管理制度。今年6月底前,辖区两家公司应制定合规管理制度实施方案并报海南证监局备案。今年年底前,辖区两家证券公司需完成合规管理制度、风控指标实时动态监控体系建设工作,建立健全公司合规监管体系及自我约束机制,形成监管的内外互动与对接。其中,要强化作为证券公司合规制度的重要组成部分的防火墙制度建设。   第三,督促证券公司建立风控指标实时动态监控体系。证券公司应于2008年12月底前完成动态监控系统的建设,安排专门岗位和人员负责风险控制指标的动态监控,完善风险控制指标报告路径,严格按照规定,及时履行报告和披露义务,并向海南证监局提供数据接口。   第四,进一步加强投资者教育工作,形成以风险揭示为核心的长效机制。投资者教育是加强市场基础性建设的一项重要工作,不是一时一事的运动,它既是中介机构的社会责任和义务,也是监管者职责,即采取法规(原则)约束、监管督促方式加以落实。监管部门将其纳入对证券机构合规经营的监管体系,切实保护好投资者的合法权益。   第五,加强对高管人员、员工特别是市场营销人员管理。严格高管人员资格管理,强化公司内部责任追究。证券经营机构应加大对从业人员的培训力度,完善相关制度,确实提高从业人员的业务技能及合规意识。   此外,海南证监局还将加大现场检查,提高监管的有效性,2008年现场检查的重点是:风险控制,合规管理,帐户规范,投资者教育和经纪业务营销行为及基金销售;推动证券公司增强资本实力,创新发展;做好咨询机构规范发展及年检工作。   链接   合规 证券公司合规制度作为一项基础性制度,2007年开始试点,2008年在全行业全面实施。合规制度合规(compliance)还没有标准的定义,大致是指行业内普遍实施的,有确定的内涵和形式,并具有组织保障和外部监管的公司内部管理制度。是指使公司及员工的经营行为符合所有相关法律、规则和准则的规定,以保护投资者、减少公司的法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉毁损。合规体系建设是完善证券公司自我约束机制的基础性工作,它对公司的组织架构、文化建设、管理制度提出了新的要求。
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