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深圳资本市场“安全区”初步建成

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:证券时报 作者:游芸芸
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  本报讯 随着证券市场的持续升温,非法证券活动也有不断增长之势。然而,这些准备趁着股市大发展发一笔横财的不法分子,在深圳却频频遭遇滑铁卢。据记者了解, 2007年深圳市证监、公安、工商等部门密切合作,重拳出击,集中查办了一批大要案;并建立、完善了相关的长效机制,营造起全面动员、打击非法、倡导正确投资观的良好氛围。   多年来,深圳市政府高度重视打非工作,在深圳市政府的领导下,深圳市证监、公安、工商等部门通力协作,一直保持对打击非法证券经营活动的高压态势,初步构建了深圳辖区资本市场“安全区”。   非法活动形式多样   在监管机关严厉打击的高压态势和社会舆论下,近年来非法证券活动不断呈现新的特点和形式:如冠以“投资咨询公司”或者“投资管理公司”之类的名称,以“某境外基金”的名义从事非法证券咨询,这些方式用合法外衣包装,或以居民楼为掩护,欺骗性和隐蔽性较强; 以销售“股票软件”为名,试图钻法律空子。此外,与境外公司联手,非法发行“原始股”也是常见的非法证券活动形式,这类非法活动涉及金额较大,易造成严重后果。   非法证券活动给投资者带来的危害和损失在全国范围内呈现扩大趋势,为加大打击力度,经多次研究磋商,深圳证监局与工商局、公安经侦局、网监部门及部分公安分局均已建立了信息共享机制,情报定期沟通、线索及时移送。发现一起,打击一起,决不养痈遗患。   近期,深圳证监局还与公安局网络警察支队和深圳市计算机网络公共安全协会在打击非法网络证券活动案件的信息通报和协调配合机制方面已达成共识,并通过《深圳辖区非法网络经营证券活动汇总表》的形式定期向网监部门报送。   据统计,2007年,深圳证监局向经侦局、工商局移送线索共计45件;同时,深圳证监局、公安、工商等部门开展了三次联合执法行动和集中宣传活动,共计查处10家非法机构和窝点,并且查处了一批大要案,打非工作取得重大成果。   2007年8月2日,各大部门组织了深圳市有史以来规模最大的一次打非行动。行动主要由市经侦局和南山分局牵头,证监局、工商局配合,共出动执法人员135人,一举端掉了3个团伙的4个窝点,现场控制参与非法活动工作人员278人,刑事拘留24人,批捕28人,涉案金额高达700万元,目前两案均进入起诉阶段。   各部门通力合作   在联合执法过程中,深圳证监局建立和完善了公安、证监及工商部门在打非工作中的合作机制,特别是在线索通报、研究打击方案、现场取证、性质认定等方面已经基本形成各自发挥优势、主动协调配合的默契。   在历次打非行动中,深圳证监局着重加强对合资格证券经营机构的规范,为投资者提供合法的渠道。同时提高对打非工作的重视程度,全局动员,各业务处室在日常监管中发现存在涉嫌非法证券活动的情况或收到有关举报或线索,立即通报负责打非工作的稽查部门,并派出骨干人员配合稽查部门开展暗访、取证及现场调查工作。   深圳市罗湖公安分局在打非过程中探寻多种方式,如采取“阵地控制”的方式,通过不断走访各大办公楼,将监管触角延伸到物业管理部门,对新搬入大厦或经营活动异常的单位采取现场检查、了解情况等方式,掌握人员真实身份和业务情况,对有可疑的公司深入了解,及时训诫;对确实存在违法违规行为,果断采取行动,及时打击。   深圳市工商局则严厉打击超范围经营活动,积极配合查处咨询公司非法开展证券经营活动,对证监局移送的线索进行了认真排查。
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