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大连辖区召开证券期货监管工作会议

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:期货日报 作者:李红珠
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  本报讯(记者 李红珠)为认真贯彻落实党的十七大和全国证券期货监管工作会议精神,大连证监局昨日召开辖区证券期货监管工作会议,总结2007年的工作,并分析辖区资本市场的发展形势,部署2008年工作重点。   大连证监局局长丁文奇表示,2007年伴随着资本市场改革开放的不断深入和振兴东北老工业基地步伐的不断加快,大连辖区资本市场尤其是期货市场,正在以又好又快的发展势头在大连经济社会发展过程中发挥着越来越重要的作用。   2007年,辖区期货行业以积极筹备股指期货推出为工作主线,做了大量的工作,出现了可喜的变化。据统计,2007年,辖区期货经营机构累计实现代理交易额32985亿元,同比增长73%,吸收客户保证金24亿元,同比增长12%。全年共实现手续费收入1.67亿元,同比增长76%,实现利润4895万元,同比增长145%。   丁文奇说,为备战股指期货,2007年期货公司综合实力和期货营业部的规范运作水平明显提高。辖区以增强资本实力和抗风险能力为重点,支持期货公司引进战略投资者,实现增资扩股。渤海期货的股东东北证券从间接持股变为直接控股,注册资本从3000万元增加到1亿元;上市公司捷利股份成功收购中期期货控股权并增资,使其注册资本从3000万元增加到5000万元;良运期货引进大通证券和华信信托为新股东,注册资本从3000万元增加到1亿元。通过增资扩股,各期货公司壮大了实力。目前,银河期货和渤海期货已获批金融期货经纪业务资格和金融期货交易结算业务资格,并已成为中金所的交易结算会员;辽宁中期已获批金融期货交易结算业务资格;北方期货和辽粮期货股权变更和增资申请也已上报中国证监会,参与股指期货的各项准备工作顺利推进。   2007年辖区以风险防范为重点,加大了对期货公司和期货营业部的现场检查力度,落实保证金安全存管、净资本风险监控指标以及开户环节实名制等工作,推动期货公司建立有效的内部责任制度和业务流程,加强对期货营业部内控制度、风险管理、保证金管理等方面的督导检查,探索创新、快速、有效的监管手段,努力提高期货公司和期货营业部的规范运作水平。2007年,辖区未发生严重违规行为,期货公司和营业部风险意识和管理水平明显提高。   另外,辖区还以风险揭示为重点,大力开展股指期货投资者教育活动。先后两次组织召开大型股指期货投资者教育报告会,普及股指期货交易规则,倡导科学投资理念。通过报告会,投资者熟悉了期货市场,增强了风险防范和理性投资的意识。   丁文奇表示,当前资本市场,尤其是期货市场正处在从量的扩张向质的提升转变的关键时期,还面临着不少矛盾和问题。尤其自2008年以来,市场出现了较大幅度的调整和波动,各种国内外不确定因素对我国资本市场带来一定的影响,未来资本市场改革和发展依然任重而道远。   他认为,辖区期货经营机构整体内控水平和核心竞争力仍然不够强,盈利能力和水平较低,尤其是主营业务盈利能力更低:期货公司的法人治理结构和营业部的经理责任制还应更有效地强化;能真正把握期货市场规律的经营人才还比较匮乏,面对其他辖区的竞争,大连的资源和人才流失比较严重;大连辖区的机构在全国期货市场的话语权较弱,资金和研发能力还有一定差距。   丁文奇表示,今年大连证监局将继续做好股指期货推出的各项准备工作,落实各项监管措施,保证辖区期货市场平稳运行。积极支持辖区期货公司通过各种方式进一步补充资本金,提高抗风险和业务扩张能力,督导公司进一步落实法人治理、期货保证金安全存管和内控制度等业务的基础工作要求,做好技术系统的维护和升级,增加人才储备,提高研发水平,制定并不断完善应对突发事件的预案。同时,辖区将以提高经营水平为目标,以防范风险为核心,逐步对期货经营机构实施分类监管,并采取相应的措施扶优限劣,优化期货市场主体结构。对不能满足持续经营条件以及有违规现象的机构进行严格跟踪监管、深入剖析原因。坚决查处各类违规行为,保护期货市场交易各方的合法权益和社会公共利益。
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