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证券公司又领互联网自查整改任务 纷纷忧虑自家导流开户

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2016年05月26日 13:51:51
【证券公司又领互联网自查整改任务 纷纷忧虑自家导流开户】据券商中国记者了解,近期多家券商都在忙着自查公司或分支机构,与互联网企业合作开展业务的情况。

  据券商中国记者了解,近期多家券商都在忙着自查公司或分支机构,与互联网企业合作开展业务的情况。

  “监管部门通知让我们统计与互联网企业合作的情况,主要是为了防范和化解市场风险。”华南某券商相关人士透露,虽然文件中并没有涉及过多内容,但却反映出了监管部门开始重视此类业务。

  据介绍,此次自查不仅是对总公司与互联网企业之间的合作情况进行检查,还包括其子公司和孙公司与互联网企业之间合作的情况。“只要证券公司为实际控制人的下属公司都将纳入自查范围。”上述相关人士表示。

  “近期,我们部门也在公司要求下,进行了合规性的检查。” 另一券商互联网部门相关人士称,检查内容主要包括与互联网企业间的合作形式,合作规模以及存在的问题。

  对此,部分业内人士认为,监管层之所以要求证券公司自查与互联网企业合作情况,更多是关心证券公司在互联网渠道上,进行投顾咨询和产品销售方面的合规情况,他们希望了解更多信息。

  “单从监管层的通知来看,并没有直接反应对此业务发展是收紧或是鼓励的态度。”北京某券商经纪业务负责人称,对于此次自查,业界最为关注的是,券商通过互联网企业导流开户的模式是否会受到监管层进一步监管。

  根据券商中国记者采访北京、上海、深圳多家券商的内容来看,此次自查内容主要包括以下几个方面:

  一、网上开立证券账户数量及保证金金额

  二、网上销售理财产品数量及规模

  三、涉及合作的互联网企业数量

  四、与互联网企业合作的模式及特征

  五、业务开展过程中,存在的风险隐患或问题

  六、整改措施及整改情况

  七、政策建议

  当然,像过度宣传,误导投资者,信息披露和风险提示有效性不够,过度追求客户体验而省略必要的风险防范措施等情况也都在自查范围内。

  深圳某券商经纪业务负责人透露,“自查结束后,监管部门还将抽取部分证券公司进行现场检查。”

  多位券商人士称,此次监管层要求证券公司自查与互联网企业合作开展业务的情况,就是为了进一步规范证券公司与互联网企业之间的合作行为。

  据了解,证券公司与互联网企业合作开展业务,按照现行监管法规要求必须符合以下三个方面:

  一是在经营许可范围内开展业务,不得与未取得相应业务资质的互联网机构开展金融业务合作;

  二是与互联网企业合作不得违反相关法律法规规定;

  三是不得通过互联网企业跨界开展金融活动,进行监管套利。

(责任编辑:df307)


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