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同类基金业绩差异超过5%须说明

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:南方日报
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  中国证监会3月23日颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》指出,同类基金业绩差异超过5%须说明。   据了解,在一般情况下,同一公司管理的不同投资组合可能由于投资风格的不同而产生业绩差异,但投资风格相似的投资组合的业绩是大体相似的。不同投资组合之间存在业绩差异,可能是由于客观操作水平的差异,也可能是由于不同投资组合之间存在着主观的利益输送的行为,需要特别关注。   对于此,指导意见规定,基金公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及不同时间段内同向交易的交易价差进行分析。如果分析期内,公司管理的投资风格相似的不同投资组合间业绩差异表现超过5%,公司应就此在监察稽核季度报告和年度报告中做专项分析。   重点关注一年内基金经理变动频繁公司   中国证监会有关负责人23日表示,监管部门将重点关注一年内基金经理变动较为频繁的公司,防止公司的投资管理人员在短期内大量流失或者转换部门,带来不公平交易。   目前,基金公司的专户理财业务进入了紧锣密鼓的筹备中,部分投资者担心基金管理公司推出的此项特定客户资产管理业务,会使不少明星基金经理受利益分成诱惑转任专户理财部门,从而影响中小基民的利益。对于此,这位负责人指出,不应过分夸大明星基金经理的作用。   基金投资股票换手率是市场平均换手率30%   中国证监会有关负责人23日说,基金管理公司在股票市场的投资逐渐规范,去年基金投资股票的换手率只有市场平均换手率的30%。   据这位负责人介绍,去年中国境内股票市场的平均换手率超过700%,而基金投资股票的换手率只有200%多。   过去几年中,监管部门不断完善对于基金投资交易行为的监管机制,形成了包括证监会、派出机构、证券交易所、托管银行以及社会舆论监督在内的多层次、全方位监管体系。均据新华社电
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