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决不姑息基金从业人员违法行为

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:中国证券报 作者:申屠青南,谢闻
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  □本报记者 申屠青南 谢闻麒   中国证监会日前对查处的基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规案作出处理决定,依法取消唐建、王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并各处罚款50万元。此外,对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。   证监会有关部门负责人表示,对于基金从业人员违反证券法律法规的行为,将发现一起查处一起,决不手软,决不姑息。证监会近期将就进一步加强基金管理公司投资管理人员管理的相关问题提出具体要求,如要求公司建立健全投资管理人员利益冲突相关制度,加强对投资管理人员可能导致利益冲突行为的管理;要求公司建立健全通信管理制度,确保在工作时间对投资管理人员各类通信工具实施有效监控;研究建立基金经理注册制度,规范基金经理等投资管理人员有序流动;对公司新业务的拓展和新产品的发行要与公司人才培养储备情况、投资管理人员变动情况统筹考虑;加大派出机构对辖区公司相关制度及其执行情况进行检查的力度;对于公司因疏于管理导致投资管理人员违法买卖股票或者违法建议他人买卖股票的,将对公司采取相应行政监管举措。   经查明,唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其控制的证券账户交易“新疆众和”股票,为自己及他人非法获利152.72万元。王黎敏任职南方基金期间,操作“王林法”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票,为该账户非法获利150.94万元。   证监会认为,唐建、王黎敏从事与基金份额持有人利益相冲突的活动,违反了《证券投资基金法》的相关规定,严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务,扰乱了证券市场正常的交易秩序。对于这种违法行为,必须予以严厉打击,以维护基金行业赖以生存的信任基础,保证基金行业持续、稳定、健康发展。(行政处罚决定书和市场禁入决定书见A19版)
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