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证监会开出基金行业“老鼠仓”首例罚单

华股财经 2008年08月04日 15:00:32 来源:金融时报 作者:李侠
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  本报北京4月21日讯 记者李侠报道 中国证监会对基金行业违法违规行为开出首例罚单。根据今天公布的处罚决定,中国证监会依法对查处的基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规,私自利用职务之便为个人设立“老鼠仓”谋利的背信行为作出处罚决定,依法取消了唐建、王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并处罚款50万元。此外,还对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入的处罚。   行政处罚书显示,唐建在2006年3月期间,利用其担任上投摩根基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职务的便利,在建议基金买入“新疆众和”股票过程中,使用自己控制的证券账户先于基金买入“新疆众和”股票。同年4月至5月,唐建借基金连续买入“新疆众和”股票、该股股价不断上升之机,陆续卖出上述“新疆众和”股票。唐建违法买卖“新疆众和”股票,非法获利152.72万元。王黎敏在2006年8月至2007年3月任职南方基金期间,使用自己控制的证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的“太钢不锈”、“柳钢股份”股票,非法获利150.9407万元。   中国证监会有关负责人表示,对于基金从业人员违犯证券法律法规的行为,将发现一起查处一起,绝不手软,绝不姑息。
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