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证监会上半年查实14起操纵市场案 平均交易金额32亿

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2018年07月07日 14:07:57

  证监会上半年查实14起操纵市场案 平均交易金额32亿元

  重庆商报-上游财经记者 但宇

  操纵市场案件,制造虚假供求关系,破坏市场定价功能,误导投资者决策,容易引发系统性风险,历来是监管执法的重点领域。7月6日,证监会在新闻发布会上通报了上半年查处的操纵市场案件情况。今年上半年,证监会查实操纵市场案14件,平均交易金额近32亿元。在监管趋严、执法高压态势下,任何违法违规行为,必将受到严厉的处罚。

  上半年查实14件操纵市场案

  据证监会披露,今年上半年证监会共启动操纵市场案件调查40件,占同期新增案件的15%;办结17件,占同期新增操纵市场案件的42%;查实14件,成案率82%。

  记者梳理发现,今年上半年证监会官网披露的操纵市场案件共有12件,均下发了行政处罚决定书。具体包括:

  1月11日披露朱彬操纵“特力A”股价案,朱彬通过操纵“特力A”股价获利33.53万元,被罚没收违法所得,并处以100.58万元的罚款。

  3月26日,证监会披露冯志浩操纵市场案,冯志浩2015年操纵“启明星辰”等10只股票获利1802.47万,被罚没收违法所得,并处以3604.94万元罚款;披露孟祥龙操纵“*ST三鑫”案,孟祥龙操纵“*ST三鑫”价格获利1621.29万元,被罚没收违法所得,并处以3242.58万元罚款;披露刘文金操纵“冠城大通”等6只股票案,刘文金被罚没收违法所得772.21万元,并处以2316.62万元罚款。

  4月3日,证监会披露廖英强操纵市场案,网络“黑嘴”廖英强操纵“佳士科技”等39只股票,获利4310.48万元,最终被罚没收全部违法所得,并被处以8620.95万元的罚款;披露卫东集团总经济师、卫东环保董事卞友苏利用持股优势和信息优势操纵股票“卫东环保”案;众益传媒的大股东、实际控制人、董事长、总经理文高永权等人操纵“众益传媒”股价案。

  4月9日,证监会披露北八道集团操纵“张家港行”等3只股票股价案,北八道集团被罚没收违法所得9.45亿元,并处罚款56.7亿元;直接负责的主管人员林庆丰、林玉婷被罚处180万元,采取终身证券市场禁入措施;其他直接责任人员李俊苗被罚处120万元,采取10年证券市场禁入措施。

  此外,4月11日披露了广州安州操纵“节能风电”案;5月24日披露易事特董事长、总经理、实际控制人何思模操纵“易事特”案;5月29日披露江卫东控制使用账户组操纵“凤形股份”案;6月5日披露陈贤操纵“国债1507”等5只国债价格案。

  市场操纵案呈现4大特点

  证监会表示,今年上半年的市场操纵案,主要有4大特点:

  一是短线操纵趋势明显。传统长线操纵案件数量减少,短线操纵成为主要形式。有的在开盘前虚假申报制造买盘集中假象,引诱他人参与后撤单;有的在盘中对倒或快速拉高股价后反手卖出获利。

  在朱彬操纵“特力A”股价案中,朱彬误导其他投资者的投资决策,操作两天时间便获利33.53万元。

  二是涉案金额巨大。证监会表示,上半年查实案件平均交易金额接近32亿元,平均获利超过5270万元。不少涉案主体借用民间配资、私募信托等方式聚集交易资金,超过70%的操纵市场案件使用杠杆资金进行操纵。

  在网络“黑嘴”廖英强操纵市场案中,廖英强操纵“佳士科技”等39只股票共获利4310.48万元。

  三是违法动机多样。有的操纵市场主体不直接通过二级市场交易获利,而是利用不同金融产品、不同市场之间相关标的价格相互联动的特点,通过操纵价格影响相关基金、信托产品净值,从而实现跨市场牟取超额收益。

  如孟祥龙操纵“*ST三鑫”一案中,孟祥龙与韩某元采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。

  四是违法主体组织化。操纵主体延续去年以来的规模化特征,上半年单位违法和多人共同涉案7起,占比50%。有的组织家族成员和同乡人士形成分工明确的操盘团队,通过网络通讯远程指挥下单;有的租用专门场所,集中上百台电脑盯盘下单,形成明确分工,收集账户、介绍配资、选股操盘、组织指挥均有不同人员分工负责,甚至形成“流水线作业”。

  这一特点在北八道集团操纵市场案中体现明显。北八道集团建立了一个地下“交易大厅”,操纵期间累计获利9.45亿元。

  ■相关新闻

  上半年证监会作出159项行政处罚决定

  近年来,证监会对资本市场违法牟利行为的查处力度在逐渐加大,行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高。

  据证监会披露,今年上半年,全系统共作出159项行政处罚决定,比去年同期增长41%,罚没款金额63.94亿元,在去年同期基础上再创新高,市场禁入20人次。

  证监会表示,下一步,将牢牢把握稽查执法的政治属性,坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的各项决策部署,紧扣打好防范化解金融风险攻坚战的总体要求,密切关注市场动态,密切关注异常交易,密切关注账户联动,进一步加大稽查执法力度,坚决打击任何时期、任何领域、任何形式的操纵市场行为,坚决维护资本市场健康稳定发展。

责任编辑:张国帅

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