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证监会大整证券市场 三月内12家上市公司被立案

2012年09月25日 14:17:18
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  不到三个月12家上市公司被立案

  证监会空前力度整顿证券市场,业内称监管加强是“利好”而非“利空”

  创业板公司万福生科朗科科技19日双双发布公告称,两公司均收到中国证监会的调查通知书。加上5月和7月遭调查的巴安水务华昌达,年内已有4家创业板公司遭到证监会立案调查,创业板正成为监管层的重点“关照”对象。此外,近期被调查的主板和中小板公司也层出不穷。下半年开始不到三个月,已有至少12家上市公司被立案调查,超过上半年总和。种种迹象表明,监管层整肃证券市场违法违规的决心和力度在不断增强。

  从被调查的上市公司发布的公告来看,证监会今年以来对上市公司的监管不仅“针对”公司,还“直盯”高管。9月15日,铁岭新城发布公告称,公司董事、总经理赵强因涉嫌违反证券法律法规于12日收到证监会下达的《调查通知书》。多伦股份在9月12日发布公告称,公司实际控制人鲜言因涉嫌未按规定披露信息,证监会上海稽查局决定对其立案稽查。

  据不完全统计,年初至今已至少有21家上市公司遭遇立案调查,这一数字已超过2011年全年的总和,监管力度空前。而这21起案例中,针对个人的8起,针对公司的11起,另外2起为既包括公司又针对个人的立案调查。

  值得注意的是,监管效率也在提高。如ST天目在8月24日宣布停牌,称其实际控制人宋晓明正在筹划与公司有关的重要事项,而在此前的三个交易日,公司股价曾连续三日涨停。这些异动和事件筹划立即引起了监管层的重视。9月1日,公司突然宣布收到调查通知书,因涉嫌违反证券法律法规被立案,同时终止筹划重要事项并复牌。从事发到立案间隔仅仅一周。

  值得注意的是,继5月份巴安水务因招股说明书信息披露不充分,开创业板公司被立案稽查的先河之后,最近2个月内,又出现华昌达万福生科朗科科技等3家创业板公司被立案稽查,而在今年以前,未曾有创业板公司被立案调查。创业板目前正成为监管层重点“关照”的对象。

  在业内人士看来,创业板频频曝出造假上市以及上市后业绩变脸的丑闻,或许是监管层加大对创业板公司监管力度的主要原因。

  中国人民大学商法研究所所长刘俊海说,创业板市场普遍存在业绩上市后变脸、上市造假、恶意圈钱的现象,在此背景下,监管层有必要对创业板公司进行重点监管,在减缓创业板IPO发行速度的同时,要加强公众监督,严格IPO审核制度。

  上海财经大学现代金融研究中心副主任奚君羊表示, 近期监管层对资本市场加大监管力度,有利于强化上市公司信息披露,遏制市场炒作以及操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

  刘俊海认为,监管层的执法力度加大,被立案调查的公司变多,说明市场的法制建设趋于成熟,对提振股民信心、保护投资者利益产生积极作用。对资本市场的长远发展是利好而非利空。

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